構(gòu)建“新焦煤大監(jiān)督體系”工作開(kāi)展以來(lái)，山煤國(guó)際貿(mào)易分公司面對(duì)市場(chǎng)跌宕起伏，國(guó)內(nèi)外主要煤炭貿(mào)易企業(yè)貿(mào)易出現(xiàn)罕見(jiàn)負(fù)增長(zhǎng)，保供及疫情影響等諸多困難挑戰(zhàn)，將構(gòu)建“新焦煤大監(jiān)督體系”與貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作緊密聯(lián)系，牢牢抓緊風(fēng)險(xiǎn)防控“牛鼻子”，穩(wěn)步推進(jìn)風(fēng)控管理變革，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

       以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控為出發(fā)點(diǎn)，夯實(shí)監(jiān)督基礎(chǔ)

       按照“管業(yè)務(wù)必須管廉潔、管業(yè)務(wù)必須防風(fēng)險(xiǎn)”的工作要求，結(jié)合貿(mào)易分公司實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，深入分析風(fēng)險(xiǎn)根源，逐步完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系。一是頂層設(shè)計(jì)，搭建制度體系。制定完善了針對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)管理、客戶(hù)準(zhǔn)入、授信、評(píng)級(jí)、業(yè)務(wù)方案、合同評(píng)審、資金支付、庫(kù)存煤管理等覆蓋貿(mào)易業(yè)務(wù)全流程的23項(xiàng)風(fēng)控管理制度，搭建起貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理的“四梁八柱”。二是上下聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)全員風(fēng)控。加強(qiáng)業(yè)務(wù)“三流”（貨物流、票據(jù)流、資金流）管控，通過(guò)強(qiáng)化合同履行動(dòng)態(tài)監(jiān)控、嚴(yán)格崗位責(zé)任、建立激勵(lì)引導(dǎo)制度、加大考核執(zhí)行力、實(shí)施信息化數(shù)智化管控等方式，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督工作縱向穿透、落實(shí)落細(xì)。三是橫向拓展，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。建立洗選服務(wù)、港口服務(wù)、站臺(tái)發(fā)運(yùn)和配煤基地“四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化”管理體系。洗選服務(wù)力推“1+4+5+N”（1個(gè)管理辦法、4個(gè)實(shí)施細(xì)則、5個(gè)崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及N個(gè)作業(yè)流程圖）標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，“中泰模式”的洗選服務(wù)模式已在山煤國(guó)際內(nèi)部進(jìn)行推廣運(yùn)用。港口管理依托“1+3”（1個(gè)制度、3項(xiàng)操作標(biāo)準(zhǔn)）標(biāo)準(zhǔn)化體系，拓展增量市場(chǎng)，每年為山煤國(guó)際額外增加效益5000萬(wàn)元以上，標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)已成為山煤國(guó)際在京唐港、秦皇島港的“名片”之一。建立臨汾和晉中儲(chǔ)配煤基地，年配煤銷(xiāo)售規(guī)模超300萬(wàn)噸。配煤基地和站臺(tái)發(fā)運(yùn)標(biāo)準(zhǔn)化工作已完成體系搭建，正在有序推進(jìn)中。“四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化”管理體系成為公司推進(jìn)精益化管理，引深大監(jiān)督體系的基礎(chǔ)。

        以提升監(jiān)督質(zhì)效為發(fā)力點(diǎn)，提升業(yè)務(wù)水平

       堅(jiān)持“風(fēng)控第一，業(yè)務(wù)第二”的風(fēng)控管理監(jiān)督思路，變管控為防控，注重打牢“管”的基礎(chǔ)，抓住“防”的關(guān)鍵，變“亡羊補(bǔ)牢”為主動(dòng)“筑圍打壩”，履行好職能監(jiān)督的首責(zé)。一是主動(dòng)防范，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。建立了“機(jī)關(guān)+基層”密切聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，圍繞市場(chǎng)、客戶(hù)經(jīng)營(yíng)情況變化、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)，每周通報(bào)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)分析及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示，每月定期召開(kāi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析會(huì)、提質(zhì)增效、月度下水煤等各類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)題會(huì)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理統(tǒng)籌力度，及時(shí)下發(fā)紅、黃、橙色風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)警、督辦函，掌控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，積極做好應(yīng)對(duì)處理，構(gòu)建起自上而下的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。二是搭建平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息共享。改變?cè)瓉?lái)各自為政、單打獨(dú)斗的情況，在系統(tǒng)內(nèi)共享資源、共享市場(chǎng)，在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)1+1>2的效果。各單位在開(kāi)拓業(yè)務(wù)的過(guò)程中，通過(guò)資源市場(chǎng)協(xié)調(diào)共享，強(qiáng)化業(yè)務(wù)交流，有效規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。三是建立清單，豐富監(jiān)督手段。圍繞“59個(gè)突出問(wèn)題”“68項(xiàng)監(jiān)督舉措”，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)際，通過(guò)實(shí)行貿(mào)易業(yè)務(wù)事前審核工作標(biāo)準(zhǔn)化，從準(zhǔn)入管理、授信管理、合同管理等方面詳細(xì)地列出了17項(xiàng)26條工作內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了事前審核“清單化”管理。合同事前審核效率提升了30%，審核過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性提高了20%。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)管效率提升了10%。圍繞業(yè)務(wù)中心，通過(guò)優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，完善制度流程管控體系，推進(jìn)業(yè)務(wù)流程上線(xiàn)審批，規(guī)范運(yùn)營(yíng)和簡(jiǎn)政放權(quán)雙管齊下，業(yè)務(wù)審批效率提升了55%以上，有效地打通了管理當(dāng)中的難點(diǎn)痛點(diǎn)堵點(diǎn)。

        以構(gòu)建全要素監(jiān)督為切入點(diǎn)，形成工作合力

       通過(guò)不斷夯實(shí)基礎(chǔ)、苦練內(nèi)功、主動(dòng)作為，山煤國(guó)際貿(mào)易分公司完善建立了“335”風(fēng)險(xiǎn)防控體系，即實(shí)行采購(gòu)、運(yùn)管、銷(xiāo)售的“三權(quán)分離”，構(gòu)建事前、事中、事后全流程管控的“三道防線(xiàn)”，強(qiáng)化客戶(hù)、合同、貨權(quán)、貨款、稅票管理的“五重保障”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)范化、流程化、數(shù)據(jù)化和系統(tǒng)化，建立起貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。一是進(jìn)一步完善貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單從國(guó)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易兩個(gè)方面，采購(gòu)、運(yùn)輸、銷(xiāo)售、庫(kù)存四個(gè)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)15個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)描述，并對(duì)應(yīng)關(guān)鍵影響因素、可能產(chǎn)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體等五個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定40余項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。二是進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)控管理流程。在實(shí)現(xiàn)事前、事中全環(huán)節(jié)管控的同時(shí)，完善了風(fēng)險(xiǎn)防控“三道防線(xiàn)”。各業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位作為第一道防線(xiàn)，明確了“風(fēng)控第一，經(jīng)營(yíng)第二”的理念和原則，95%的風(fēng)險(xiǎn)隱患在第一道防線(xiàn)化解；風(fēng)控、法律、財(cái)務(wù)等職能部門(mén)堅(jiān)持勇于擔(dān)當(dāng)，根據(jù)自身的工作職責(zé)建立執(zhí)行的第二道防線(xiàn)。審計(jì)、紀(jì)檢部門(mén)作為第三道防線(xiàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件及其成因、危害性開(kāi)展審核、調(diào)查，監(jiān)督并幫助完善、加固前兩道防線(xiàn)。三是進(jìn)一步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題整改。打通從風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、問(wèn)題整改、制度完善的全流程，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)清單、整改臺(tái)賬及廢改立計(jì)劃的相互映射和聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到問(wèn)題整治的有效閉環(huán)。四是進(jìn)一步加快數(shù)智化轉(zhuǎn)型。目前正在建立數(shù)據(jù)傳輸、信息管理、流程審批、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)展示于一體的數(shù)智化風(fēng)控監(jiān)管系統(tǒng)，以更精細(xì)動(dòng)態(tài)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理和智慧分析，達(dá)到“統(tǒng)計(jì)分析更透徹、業(yè)務(wù)流程更細(xì)致、展示預(yù)警更深入”的效果。五是進(jìn)一步強(qiáng)化問(wèn)責(zé)追責(zé)。嚴(yán)格按照山西焦煤、山煤國(guó)際制度規(guī)定，上下聯(lián)動(dòng)加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，實(shí)行貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，并將風(fēng)險(xiǎn)管理失責(zé)情況作為負(fù)向、一次性否決指標(biāo)納入各公司領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬考核體系，推動(dòng)全體員工自覺(jué)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，勤勉盡責(zé)，讓合規(guī)成為帶電的“高壓線(xiàn)”。

       山煤國(guó)際貿(mào)易分公司表示，將繼續(xù)堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，不斷優(yōu)化大監(jiān)督機(jī)制，繼續(xù)完善可復(fù)制、可推廣的大監(jiān)督體系貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)控管理“山煤國(guó)際模式”，堅(jiān)決以滾石上山的狠勁、老牛爬坡的韌勁、攻堅(jiān)克難的拼勁、實(shí)干求實(shí)效的穩(wěn)勁，不斷健全、完善“新焦煤大監(jiān)督”體系，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。