構(gòu)建“新焦煤大監(jiān)督體系”工作開展以來，山煤國際貿(mào)易分公司面對市場跌宕起伏，國內(nèi)外主要煤炭貿(mào)易企業(yè)貿(mào)易出現(xiàn)罕見負增長，保供及疫情影響等諸多困難挑戰(zhàn)，將構(gòu)建“新焦煤大監(jiān)督體系”與貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險防控管理工作緊密聯(lián)系，牢牢抓緊風(fēng)險防控“牛鼻子”，穩(wěn)步推進風(fēng)控管理變革，助力企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

       以強化風(fēng)險防控為出發(fā)點，夯實監(jiān)督基礎(chǔ)

       按照“管業(yè)務(wù)必須管廉潔、管業(yè)務(wù)必須防風(fēng)險”的工作要求，結(jié)合貿(mào)易分公司實際和行業(yè)特點，深入分析風(fēng)險根源，逐步完善風(fēng)險防控體系。一是頂層設(shè)計，搭建制度體系。制定完善了針對貿(mào)易業(yè)務(wù)管理、客戶準入、授信、評級、業(yè)務(wù)方案、合同評審、資金支付、庫存煤管理等覆蓋貿(mào)易業(yè)務(wù)全流程的23項風(fēng)控管理制度，搭建起貿(mào)易風(fēng)險管理的“四梁八柱”。二是上下聯(lián)動，推進全員風(fēng)控。加強業(yè)務(wù)“三流”（貨物流、票據(jù)流、資金流）管控，通過強化合同履行動態(tài)監(jiān)控、嚴格崗位責(zé)任、建立激勵引導(dǎo)制度、加大考核執(zhí)行力、實施信息化數(shù)智化管控等方式，推動風(fēng)險管控、監(jiān)督工作縱向穿透、落實落細。三是橫向拓展，推進標準化建設(shè)。建立洗選服務(wù)、港口服務(wù)、站臺發(fā)運和配煤基地“四個標準化”管理體系。洗選服務(wù)力推“1+4+5+N”（1個管理辦法、4個實施細則、5個崗位作業(yè)指導(dǎo)書及N個作業(yè)流程圖）標準化管理體系，“中泰模式”的洗選服務(wù)模式已在山煤國際內(nèi)部進行推廣運用。港口管理依托“1+3”（1個制度、3項操作標準）標準化體系，拓展增量市場，每年為山煤國際額外增加效益5000萬元以上，標準化服務(wù)已成為山煤國際在京唐港、秦皇島港的“名片”之一。建立臨汾和晉中儲配煤基地，年配煤銷售規(guī)模超300萬噸。配煤基地和站臺發(fā)運標準化工作已完成體系搭建，正在有序推進中?！八膫€標準化”管理體系成為公司推進精益化管理，引深大監(jiān)督體系的基礎(chǔ)。

        以提升監(jiān)督質(zhì)效為發(fā)力點，提升業(yè)務(wù)水平

       堅持“風(fēng)控第一，業(yè)務(wù)第二”的風(fēng)控管理監(jiān)督思路，變管控為防控，注重打牢“管”的基礎(chǔ)，抓住“防”的關(guān)鍵，變“亡羊補牢”為主動“筑圍打壩”，履行好職能監(jiān)督的首責(zé)。一是主動防范，強化風(fēng)險預(yù)警。建立了“機關(guān)+基層”密切聯(lián)動的工作機制，圍繞市場、客戶經(jīng)營情況變化、業(yè)務(wù)運營等風(fēng)險，每周通報市場、業(yè)務(wù)分析及風(fēng)險點提示，每月定期召開經(jīng)濟運行分析會、提質(zhì)增效、月度下水煤等各類業(yè)務(wù)專題會，強化業(yè)務(wù)管理統(tǒng)籌力度，及時下發(fā)紅、黃、橙色風(fēng)險提示、預(yù)警、督辦函，掌控各類風(fēng)險動態(tài)，積極做好應(yīng)對處理，構(gòu)建起自上而下的風(fēng)險預(yù)警體系。二是搭建平臺，實現(xiàn)信息共享。改變原來各自為政、單打獨斗的情況，在系統(tǒng)內(nèi)共享資源、共享市場，在規(guī)避風(fēng)險的同時，實現(xiàn)1+1>2的效果。各單位在開拓業(yè)務(wù)的過程中，通過資源市場協(xié)調(diào)共享，強化業(yè)務(wù)交流，有效規(guī)避潛在風(fēng)險。三是建立清單，豐富監(jiān)督手段。圍繞“59個突出問題”“68項監(jiān)督舉措”，結(jié)合風(fēng)險管理工作實際，通過實行貿(mào)易業(yè)務(wù)事前審核工作標準化，從準入管理、授信管理、合同管理等方面詳細地列出了17項26條工作內(nèi)容和標準，實現(xiàn)了事前審核“清單化”管理。合同事前審核效率提升了30%，審核過程中風(fēng)險識別的準確性提高了20%。風(fēng)險管理部門對貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)管效率提升了10%。圍繞業(yè)務(wù)中心，通過優(yōu)化頂層設(shè)計，完善制度流程管控體系，推進業(yè)務(wù)流程上線審批，規(guī)范運營和簡政放權(quán)雙管齊下，業(yè)務(wù)審批效率提升了55%以上，有效地打通了管理當(dāng)中的難點痛點堵點。

        以構(gòu)建全要素監(jiān)督為切入點，形成工作合力

       通過不斷夯實基礎(chǔ)、苦練內(nèi)功、主動作為，山煤國際貿(mào)易分公司完善建立了“335”風(fēng)險防控體系，即實行采購、運管、銷售的“三權(quán)分離”，構(gòu)建事前、事中、事后全流程管控的“三道防線”，強化客戶、合同、貨權(quán)、貨款、稅票管理的“五重保障”，實現(xiàn)風(fēng)險控制的規(guī)范化、流程化、數(shù)據(jù)化和系統(tǒng)化，建立起貿(mào)易風(fēng)險“防火墻”。一是進一步完善貿(mào)易風(fēng)險清單。風(fēng)險清單從國內(nèi)國際貿(mào)易兩個方面，采購、運輸、銷售、庫存四個業(yè)務(wù)節(jié)點的風(fēng)險類別進行分類，對15個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行風(fēng)險識別和風(fēng)險描述，并對應(yīng)關(guān)鍵影響因素、可能產(chǎn)生的后果、風(fēng)險責(zé)任主體等五個方面進行風(fēng)險分析，制定40余項風(fēng)險應(yīng)對措施。二是進一步優(yōu)化風(fēng)控管理流程。在實現(xiàn)事前、事中全環(huán)節(jié)管控的同時，完善了風(fēng)險防控“三道防線”。各業(yè)務(wù)經(jīng)營單位作為第一道防線，明確了“風(fēng)控第一，經(jīng)營第二”的理念和原則，95%的風(fēng)險隱患在第一道防線化解；風(fēng)控、法律、財務(wù)等職能部門堅持勇于擔(dān)當(dāng)，根據(jù)自身的工作職責(zé)建立執(zhí)行的第二道防線。審計、紀檢部門作為第三道防線，對風(fēng)險事件及其成因、危害性開展審核、調(diào)查，監(jiān)督并幫助完善、加固前兩道防線。三是進一步推進風(fēng)險問題整改。打通從風(fēng)險分析、風(fēng)險監(jiān)督、問題整改、制度完善的全流程，實現(xiàn)風(fēng)險清單、整改臺賬及廢改立計劃的相互映射和聯(lián)動，推動實現(xiàn)從風(fēng)險識別到問題整治的有效閉環(huán)。四是進一步加快數(shù)智化轉(zhuǎn)型。目前正在建立數(shù)據(jù)傳輸、信息管理、流程審批、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)展示于一體的數(shù)智化風(fēng)控監(jiān)管系統(tǒng)，以更精細動態(tài)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理和智慧分析，達到“統(tǒng)計分析更透徹、業(yè)務(wù)流程更細致、展示預(yù)警更深入”的效果。五是進一步強化問責(zé)追責(zé)。嚴格按照山西焦煤、山煤國際制度規(guī)定，上下聯(lián)動加強對貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，實行貿(mào)易風(fēng)險抵押金制度，并將風(fēng)險管理失責(zé)情況作為負向、一次性否決指標納入各公司領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬考核體系，推動全體員工自覺增強風(fēng)險防控意識，勤勉盡責(zé)，讓合規(guī)成為帶電的“高壓線”。

       山煤國際貿(mào)易分公司表示，將繼續(xù)堅持“兩個一以貫之”，不斷優(yōu)化大監(jiān)督機制，繼續(xù)完善可復(fù)制、可推廣的大監(jiān)督體系貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)控管理“山煤國際模式”，堅決以滾石上山的狠勁、老牛爬坡的韌勁、攻堅克難的拼勁、實干求實效的穩(wěn)勁，不斷健全、完善“新焦煤大監(jiān)督”體系，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。